江门市计量学会

一、什么是TBT？

WTO/TBT的全称为World Trade Organization/ TechnicalBarriers to Trade，即“世界贸易组织/技术性贸易壁垒协定”，它允许各成员以保护国家安全利益、保护人类和动植物的生命和健康保护环境等为目标而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。它是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易障碍，推行贸易保护主义的最有效的手段之一。

二、为什么会产生技术性贸易壁垒？

一般而言,技术性贸易壁垒是由于制定、采用和实施不同的技术法规和合格评定程序而造成的。如果某一个国家的生产者想要出口产品到另一个国家，就必须遵照另一个国家的技术要求，并要承担由此所带来的一切财政方面的支出。一个国家与其他国家在技术法规和合格评定程序等方面存在差异或许有其合理的原因，比如当地的风土人情或者收入水平不同。另外，还有地理状况或者其他方面的原因。例如，如果某个国家经常发生地震，那么，这个国家对建筑产品的要求就会比较严格。再如，空气污染比较严重的国家就会要求汽车尾气的排放量尽可能少些。一些人均收入水平比较高的富裕国家会对产品提出更高的要求，要求高品质和安全的产品。

三、TBT的主要表现形式

四、为什么建立WTO/TBT？

建立WTO/TBT的目的是

（1）保护国家基本安全利益

（2）保护人类的安全或健康

（3）保护动物和植物的生命或健康

（4）保护环境

（5）防止欺诈行为

（6）其他目的（技术协调或便利贸易等）

五、WTO/TBT的目标是什么？

为使国际贸易自由化和便利化， 在技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求方面开展国际协调，遏制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术性壁垒，为世界经济全球化服务。

六、WTO/TBT怎样规范成员的行为？

WTO/TBT提出了一系列基本原则，用以规范各成员制定、采用和实施技术措施的行为：

（1）避免不必要的贸易壁垒原则

（2）非歧视和国民待遇原则

（3）协调一致原则

（4）技术法规的等效原则

（5）合格评定程序的相互认可原则

（6）透明度原则

八、技术性贸易壁垒（TBT）的特点

(1)合理性

技术法规、标准、合格评定主要是为了保护国家安全及消费者利益，因而有其合理的一面， WTO/TBT并不否认各成员国技术壁垒存在的合理性和必要性，主要是技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，要求技术壁垒不得有歧视性。

(2)灵活性

不断发展的技术(含检验技术的不断改进)和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件和可能。同时，在剧烈的竞争中，有些国家为保护本国生产者的利益，常常蓄意提高进口商品的标准水平。进口商品的标准可以灵活改变的做法，使即便有多年出口贸易经验的老手，有时也难以通晓进口国对商品的所有技术要求。

(3)隐蔽性

目前，有些发达国家的居民不断向中央和地方政府施加压力，要求技术立法，保护动植物和人类自身的健康和安全，保护环境和保护消费者的利益；同时，进口商为避免承担法律责任，也要求通过立法来保障自身的经济利益。特别是当经济萧条或进口商品影响本国生产者的利益时，常以安全、卫生不符标准或法规为由限制进口。事实上，把标准和技术法规作为一种贸易的技术壁垒，是各国政府或多或少、或明或暗一直在使用的方法。因此，在传统的关税壁垒、进口配额、许可证等限制贸易的措施逐渐弱化和取消之后，看似最客观、最中性、披上合法外衣的技术标准、技术法规、合格评定等必然成为影响贸易的最重要的因素。

(4)复杂性

技术壁垒因涉及的技术和适用范围的广泛性，它远比配额、许可证等非关税壁垒复杂。如出口到美国、德国、日本等国的商品，各种技术规定及检验程序十分复杂，不仅中央政府，而且地方政府或民间机构也颁布了许多工业品和消费品的技术规定。如在国际贸易中，日本出现了巨额贸易顺差，要求日本开放市场，解决贸易不平衡的呼声越来越高，日本一方面被迫降低关税，但另一方面又声称，制定的标准和技术法规，涉及政府各主管部门制订的一系列政策，如若修改这些，势必遭到各方面的强烈抵制。

(5)可操作性

由于贸易技术壁垒的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际组织的批准，世界贸易组织虽然有相关协议对此进行了规范，但因协议本身含有诸多例外，限制效果有限。因此与实施程序复杂、实施过程较长的反倾销等相比．它的操作性和见效快的特点为各国所关注且常常被加以利用。越来越多的发达国家通过此手段，短期内即可达到限制进口，保护本国相关产业的目的。

(6)针对性

就限制商品进口而言，与其他贸易壁垒相比，技术壁垒有着更强的针对性，限制效果更好。只要有“正当技术理由”，它就可以对某国某种商品中的某种规格、甚至某种包装的产品进口进行限制，这是其他壁垒很难做到的。

(7)扩大化

目前，技术壁垒已从商品流通领域扩大到生产、加工领域。越来越多的国家意识到要从商品生产的全过程来控制质量，防止污染，有效利用资源，要加强生产过程的质量控制和环境保护工作，所以要求进口商品的生产加工方法．也必须符合本国的有关法规和标准。

九、技术性贸易壁垒（TBT）的表现形式

从世界贸易组织(WTO)贸易技术壁垒协定(TBT)的表现形式来看，主要有以下几种：

（1）技术法规

根据WTO/TBT规定的原则，技术法规分为两种：一是正式技术法规(政府强制执行的)，如法律(议会颁布)、命令(政府批准发布)、部门建议(政府各部门批准发布)、各种权力机构发布的条例、地方政府发布的条例；二是事实上的法规，如由某些机构发布的指示、指南没有法律约束力，但在实际工作中又不得不执行的文件。比如美国的《联邦食品、药物和化妆品法》、《消费产品安全法》，德国的《设备安全法》等。

（2）标准

许多发达国家利用其技术优势，制定较高的技术标准来达到限制进口的目的。既有产品标准，又有检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。例如：法国规定纯毛的服装，要求含毛量85％，而比利时规定为97％，德国为99％，这样，法国羊毛织品在比利时和德国就很难适销。

（3）合格评定

有些国家为了推行贸易保护主义，当借用技术标准等措施达不到保护的目的时，就会在产品的合格评定程序上设置重重障碍。利用复杂的合格评定程序，繁琐的操作环节，增加额外的成本。例如，我国向日本出口的大米，检验农药残留项目逐年增加，从1994年的56项增至1995年的64项，1996年81项，1997年91项，1998年104项，到2003年的147项。就目前来讲，国际贸易中反应最强烈的障碍有4种：绿色壁垒、安全壁垒以及信息技术壁垒，包装和标签，他们或者以标准的形式出现，或者以技术法规的形式，或者以合格评定、检验检疫的形式出现，达到贸易保护的目的。

(1)绿色壁垒

绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至是禁止贸易的措施，是各国基于环境保护、维护生态平衡所作的各种规定演变而成的贸易壁垒，保护范围广、保护力度大。比如国际和区域性的环保公约、国际环保法规、IS014000环境管理体系和环境标志等。

(2)安全壁垒

安全壁垒是指那些为了保护人民群众和国家安全为理由直接或间接采取的限止甚至禁止贸易的措施。如美国的《冷冻设备安全法》、日本的《劳动安全与健康法》等。
(3)包装、标签

一些国家对商品的包装和标签作了苛刻的规定，进口商品必须符合这些规定·否则不准进口或禁止在市场上销售。对于广大发展中国家来讲，要把本国产品打入国际市场，包装是一个不可忽视的问题。包装能否满足环保要求，已成为贸易谈判的一个重要条款和筹码。标签是商品上必要的文字、图形和代号。许多国家为了保护消费者的利益，尽量向消费者提供商品质量和使用方法的信息，因而，对进口商品，特别是消费品的食品标签作了严格的规定。例如．澳大利亚就因为我国南京一家化工厂的白油产品包装规格高为900cm，与他们的包装规格914cm不符合，以不便于流通周转为由退货。

除以上三种主要的壁垒形式以外，还存在以下几种形式：计量单位制、物品编码、商品的品种、规格、花色、款式和其他外观要求、国家和地区不同的风俗习惯等。

十、TBT的发展趋势

技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分，正在成为发达国家限制市场准入的重要手段。从最近几年的各国实施情况看，TBT呈现出下列特点及趋势：

（1）WTO成员通报的TBT和SPS不断增加

根据WTO的《TBT协议》和《SPS协议》的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给TBT委员会或SPS委员会，并给予其他成员评议时间。 2002年共有45个WTO成员向WTO的TBT委员会和SPS委员会通报的TBT和SPS总量1429件，比上年增长6 4％。其中TBT615件，增长7.7％；SPS 814件，增长5.4％。 1995～2002年WTO成员TBT和SPS通报总量累计达8507件。 1999年以来，发展中国家通报的TBT数量超过发达国家。SPS通报数量少于发达国家，但近年来增长较快。 TBT和SPS通报主要集中于20个成员，从1995—2002年累计通报情况看，荷兰TBT通报量最多，美国高居SPS通报量榜首。机电产品、石化产品、建材和农产品及食品是WTO成员TBT通报的重点。 SPS通报一般涉及农产品和食品行业。因此， 2002年农产品和食品行业的TBT和SPS通报量是最多的。合计达965件，占TBT和SPS通报总量的67.5％。